證券登記及服務(wù)協(xié)議（通用12篇）
在生活中，需要使用協(xié)議的場(chǎng)合越來(lái)越多，協(xié)議對(duì)雙方的事務(wù)履行起到積極作用。我們?cè)撛趺磾M定協(xié)議呢？下面是小編為大家整理的證券登記及服務(wù)協(xié)議，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券登記及服務(wù)協(xié)議 1
甲方（投資者）：
姓名：________________ 身份證號(hào)：________________
聯(lián)系地址：________________ 聯(lián)系電話：________________
乙方（證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)/證券公司）：
名稱：________________ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________
注冊(cè)地址：________________ 聯(lián)系電話：________________
第一條 協(xié)議目的
為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)行為，保護(hù)甲方合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，簽訂本協(xié)議。
第二條 服務(wù)內(nèi)容
乙方為甲方提供證券賬戶開立、管理服務(wù)，記錄甲方持有證券的余額及變動(dòng)情況。
辦理甲方證券的存管、過(guò)戶登記業(yè)務(wù)，包括但不限于證券買入、賣出后的清算交收相關(guān)登記手續(xù)。
提供證券持有人名冊(cè)查詢服務(wù)，協(xié)助甲方查詢本人證券持有記錄及相關(guān)權(quán)益信息。
受證券發(fā)行人委托，為甲方辦理派發(fā)股息、紅利、轉(zhuǎn)增股本等證券權(quán)益登記及派發(fā)服務(wù)。
提供與證券登記結(jié)算相關(guān)的信息咨詢、培訓(xùn)等輔助服務(wù)。
第三條 雙方權(quán)利與義務(wù)
（一）甲方權(quán)利與義務(wù)
有權(quán)按照本協(xié)議約定享受乙方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)，對(duì)服務(wù)質(zhì)量提出異議并要求乙方予以說(shuō)明。
應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開戶及業(yè)務(wù)辦理資料，不得提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。
妥善保管證券賬戶密碼及相關(guān)身份憑證，對(duì)因自身原因?qū)е碌馁~戶信息泄露、資金或證券損失承擔(dān)責(zé)任。
遵守國(guó)家法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用證券賬戶從事違法違規(guī)活動(dòng)。
（二）乙方權(quán)利與義務(wù)
有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則審核甲方提交的資料，對(duì)不符合規(guī)定的申請(qǐng)有權(quán)拒絕辦理。
應(yīng)妥善保存甲方的登記、存管和結(jié)算原始憑證及相關(guān)文件資料，保存期限不少于20年。
對(duì)甲方的信息及與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料負(fù)有保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
按照公開的業(yè)務(wù)規(guī)則及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)，不得擅自變更服務(wù)內(nèi)容或提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第四條 服務(wù)費(fèi)用
乙方按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及公開的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取證券登記及服務(wù)相關(guān)費(fèi)用，具體收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)以乙方公示為準(zhǔn)。甲方應(yīng)按時(shí)足額支付相關(guān)費(fèi)用，逾期未支付的`，乙方有權(quán)暫停提供部分服務(wù)。
第五條 保密條款
甲乙雙方應(yīng)對(duì)在協(xié)議履行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及未公開信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第六條 違約責(zé)任
若甲方提供虛假資料或違反本協(xié)議約定從事違法違規(guī)活動(dòng)，乙方有權(quán)注銷其證券賬戶，并追究甲方由此給乙方造成的損失。
若乙方未按協(xié)議約定提供服務(wù)或違反保密義務(wù)，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第七條 爭(zhēng)議解決
因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第八條 其他
本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議未盡事宜，按照國(guó)家法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方（簽字）：________________ 日期：______年____月____日
乙方（蓋章）：________________ 經(jīng)辦人：________________ 日期：______年____月____日
證券登記及服務(wù)協(xié)議 2
甲方（機(jī)構(gòu)投資者）：
名稱：________________ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)：________________
法定代表人/負(fù)責(zé)人：________________ 聯(lián)系地址：________________
聯(lián)系電話：________________ 授權(quán)經(jīng)辦人：________________
乙方（證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)/證券公司）：
名稱：________________ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________
注冊(cè)地址：________________ 聯(lián)系電話：________________
第一條 協(xié)議目的
為規(guī)范甲方作為機(jī)構(gòu)投資者的證券登記及相關(guān)服務(wù)行為，保障甲乙雙方合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，簽訂本協(xié)議。
第二條 服務(wù)范圍
證券賬戶開立與管理：乙方為甲方開立機(jī)構(gòu)證券賬戶，負(fù)責(zé)賬戶的日常管理、信息變更及注銷等業(yè)務(wù)。
證券存管與過(guò)戶：辦理甲方持有的股票、債券、證券投資基金份額等證券的存管業(yè)務(wù)，以及證券轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與等過(guò)戶登記手續(xù)。
權(quán)益登記與派發(fā)：為甲方辦理證券發(fā)行人派發(fā)股息、紅利、利息、轉(zhuǎn)增股本、配股等權(quán)益的登記及相關(guān)派發(fā)服務(wù)。
清算交收輔助：協(xié)助甲方完成與證券交易相關(guān)的資金清算和證券交收工作，提供清算交收數(shù)據(jù)查詢服務(wù)。
其他服務(wù)：根據(jù)甲方需求，提供證券持有人名冊(cè)查詢、業(yè)務(wù)咨詢、定制化信息報(bào)告等增值服務(wù)（具體服務(wù)內(nèi)容另行約定）。
第三條 雙方權(quán)利與義務(wù)
（一）甲方權(quán)利與義務(wù)
有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定及業(yè)務(wù)規(guī)則提供證券登記及相關(guān)服務(wù)，對(duì)服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題提出異議并要求乙方限期處理。
應(yīng)向乙方提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明、授權(quán)委托書及其他相關(guān)資料，并對(duì)資料的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。
建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，妥善管理證券賬戶及相關(guān)交易密碼，對(duì)因自身管理不善導(dǎo)致的損失承擔(dān)責(zé)任。
遵守國(guó)家法律法規(guī)及證券市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定，不得利用證券賬戶從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)活動(dòng)。
（二）乙方權(quán)利與義務(wù)
有權(quán)對(duì)甲方提交的資料進(jìn)行審核，對(duì)不符合法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的申請(qǐng)有權(quán)拒絕辦理，并書面說(shuō)明理由。
應(yīng)保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行，確保甲方證券資產(chǎn)的.安全和登記結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。
對(duì)甲方的商業(yè)秘密、賬戶信息及交易數(shù)據(jù)等資料負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意或法律法規(guī)規(guī)定，不得向任何第三方泄露。
及時(shí)向甲方推送證券權(quán)益派發(fā)、賬戶信息變更等相關(guān)通知，為甲方提供便捷的查詢渠道。
第四條 服務(wù)費(fèi)用
1. 乙方按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及公開的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取服務(wù)費(fèi)用，具體收費(fèi)項(xiàng)目包括賬戶管理費(fèi)、過(guò)戶登記費(fèi)、查詢費(fèi)等，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以乙方官方公示為準(zhǔn)。
2. 對(duì)于定制化增值服務(wù)，雙方另行協(xié)商確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及支付方式，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
3. 甲方應(yīng)在乙方指定的期限內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付的，每逾期一日按應(yīng)付未付金額的____‰向乙方支付違約金。
第五條 協(xié)議變更與解除
本協(xié)議的變更或補(bǔ)充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面文件。
甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并注銷甲方證券賬戶： （1）提供虛假資料騙取證券賬戶的；（2）利用證券賬戶從事違法違規(guī)活動(dòng)，被監(jiān)管部門處罰的；（3）逾期未支付服務(wù)費(fèi)用超過(guò)30日，經(jīng)催告后仍未支付的；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
乙方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，給甲方造成重大損失的，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。
第六條 違約責(zé)任
甲方違反本協(xié)議約定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
乙方因自身過(guò)錯(cuò)未履行或未完全履行協(xié)議義務(wù)，給甲方造成損失的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但因不可抗力、監(jiān)管政策調(diào)整或甲方自身原因?qū)е碌膿p失除外。
第七條 爭(zhēng)議解決
因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)提交________仲裁委員會(huì)仲裁（或向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟）。
第八條 其他
本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至雙方履行完畢全部義務(wù)或協(xié)議解除之日止。本協(xié)議一式三份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)兩份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：________________ 法定代表人/授權(quán)經(jīng)辦人（簽字）：________________ 日期：______年____月____日
乙方（蓋章）：________________ 經(jīng)辦人（簽字）：________________ 日期：______年____月____日
證券登記及服務(wù)協(xié)議 3
甲方（出質(zhì)人）：
名稱/姓名：________________ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)：________________
聯(lián)系地址：________________ 聯(lián)系電話：________________
乙方（質(zhì)權(quán)人）：
名稱/姓名：________________ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)：________________
聯(lián)系地址：________________ 聯(lián)系電話：________________
丙方（登記服務(wù)機(jī)構(gòu)）：
名稱：________________ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________
注冊(cè)地址：________________ 聯(lián)系電話：________________
第一條 協(xié)議目的
為規(guī)范甲方以其持有的證券設(shè)定質(zhì)押的登記及相關(guān)服務(wù)行為，保障甲乙雙方的質(zhì)押權(quán)益，根據(jù)《民法典》《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)，甲乙丙三方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，簽訂本協(xié)議。
第二條 質(zhì)押標(biāo)的
甲方自愿將其合法持有的下列證券（以下簡(jiǎn)稱“質(zhì)押證券”）質(zhì)押給乙方，作為________（債務(wù)名稱/融資項(xiàng)目）的擔(dān)保：
證券名稱：________________ 證券代碼：________________
質(zhì)押數(shù)量：________________ 證券賬戶號(hào)：________________
質(zhì)押證券的價(jià)值以雙方約定的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告為準(zhǔn)，或雙方協(xié)商確定為人民幣_(tái)_______元。
第三條 服務(wù)內(nèi)容
丙方為甲乙雙方提供證券質(zhì)押登記服務(wù)，辦理質(zhì)押登記手續(xù)，出具質(zhì)押登記證明文件。
對(duì)質(zhì)押證券的`持有情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)向甲乙雙方反饋質(zhì)押證券的變動(dòng)信息。
辦理質(zhì)押證券的解押登記手續(xù)，協(xié)助甲乙雙方完成質(zhì)押權(quán)的設(shè)立、變更及終止相關(guān)登記業(yè)務(wù)。
提供質(zhì)押證券的查詢服務(wù)，協(xié)助乙方查詢質(zhì)押證券的持有記錄、權(quán)益派發(fā)等信息。
第四條 雙方權(quán)利與義務(wù)
（一）甲乙雙方共同權(quán)利與義務(wù)
應(yīng)向丙方提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的質(zhì)押登記申請(qǐng)資料，包括但不限于質(zhì)押合同、身份證明文件、證券持有證明等，并對(duì)資料的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。
共同遵守丙方的質(zhì)押登記業(yè)務(wù)規(guī)則，配合丙方辦理質(zhì)押登記及相關(guān)手續(xù)。
對(duì)丙方提供的登記服務(wù)工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題有權(quán)提出異議。
（二）丙方權(quán)利與義務(wù)
有權(quán)對(duì)甲乙雙方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行審核，對(duì)不符合規(guī)定的申請(qǐng)有權(quán)拒絕辦理，并書面告知理由。
應(yīng)在收到符合條件的申請(qǐng)資料后，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成質(zhì)押登記或解押登記手續(xù)，并出具相應(yīng)的登記證明文件。
對(duì)甲乙雙方的質(zhì)押信息、賬戶信息及交易數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方書面同意或法律法規(guī)規(guī)定，不得向任何第三方泄露。
妥善保管質(zhì)押登記的原始憑證及相關(guān)資料，保存期限不少于20年。
第五條 服務(wù)費(fèi)用
1. 本次質(zhì)押登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用由________方承擔(dān)，費(fèi)用金額為人民幣_(tái)_______元。
2. 費(fèi)用支付方式：________方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起____日內(nèi)，將服務(wù)費(fèi)用一次性支付至丙方指定賬戶。
3. 若因甲乙雙方原因?qū)е碌怯浭掷m(xù)變更或重新辦理的，相關(guān)費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。
第六條 質(zhì)押登記的設(shè)立、變更與終止
質(zhì)押登記自丙方出具質(zhì)押登記證明文件之日起設(shè)立。
質(zhì)押期間，若質(zhì)押證券數(shù)量、質(zhì)押期限等內(nèi)容發(fā)生變更，甲乙雙方應(yīng)共同向丙方提交變更登記申請(qǐng)，辦理變更登記手續(xù)。
出現(xiàn)下列情形之一的，質(zhì)押登記終止： （1）債務(wù)履行完畢，甲乙雙方共同申請(qǐng)辦理解押登記的；（2）質(zhì)押權(quán)實(shí)現(xiàn)，依法辦理質(zhì)押證券處置登記的；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。
第七條 違約責(zé)任
若甲乙雙方提供虛假資料騙取質(zhì)押登記，給丙方或第三方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
丙方未按協(xié)議約定辦理質(zhì)押登記或解押登記手續(xù)，給甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
一方違反本協(xié)議約定，逾期支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日按應(yīng)付未付金額的____‰向丙方支付違約金。
第八條 爭(zhēng)議解決
因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，三方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向丙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第九條 其他
本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議未盡事宜，按照國(guó)家法律法規(guī)及丙方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，丙方執(zhí)兩份，具有同等法律效力。
甲方（簽字/蓋章）：________________ 日期：______年____月____日
乙方（簽字/蓋章）：________________ 日期：______年____月____日
丙方（蓋章）：________________ 經(jīng)辦人：________________ 日期：______年____月____日
證券登記及服務(wù)協(xié)議 4
甲方（證券發(fā)行人）：
名稱：________________ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________
法定代表人：________________ 聯(lián)系地址：________________
聯(lián)系電話：________________ 授權(quán)經(jīng)辦人：________________
乙方（證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）：
名稱：________________ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________
注冊(cè)地址：________________ 聯(lián)系電話：________________
第一條 協(xié)議目的
為規(guī)范甲方證券發(fā)行登記及相關(guān)服務(wù)行為，保障證券持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，簽訂本協(xié)議。
第二條 服務(wù)內(nèi)容
證券發(fā)行登記：為甲方發(fā)行的股票、債券、存托憑證等證券辦理初始登記手續(xù)，建立證券持有人名冊(cè)。
持有人名冊(cè)管理：負(fù)責(zé)證券持有人名冊(cè)的日常維護(hù)、更新，為甲方提供證券持有人名冊(cè)查詢服務(wù)。
權(quán)益派發(fā)服務(wù)：受甲方委托，辦理證券股息、紅利、利息、轉(zhuǎn)增股本、配股、贖回等權(quán)益的登記及派發(fā)工作。
信息披露輔助：協(xié)助甲方完成與證券登記相關(guān)的信息披露工作，包括但不限于權(quán)益派發(fā)公告、持有人變動(dòng)信息等。
其他服務(wù)：根據(jù)甲方需求，提供證券登記相關(guān)的業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)支持、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等輔助服務(wù)。
第三條 雙方權(quán)利與義務(wù)
（一）甲方權(quán)利與義務(wù)
有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定及業(yè)務(wù)規(guī)則提供證券登記及相關(guān)服務(wù)，對(duì)服務(wù)質(zhì)量提出異議并要求乙方限期整改。
應(yīng)向乙方提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券發(fā)行相關(guān)資料，包括但不限于發(fā)行核準(zhǔn)文件、公司章程、權(quán)益派發(fā)方案等，并對(duì)資料的真實(shí)性、合法性承擔(dān)法律責(zé)任。
按照協(xié)議約定及乙方要求，及時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用，提供權(quán)益派發(fā)所需的資金或證券。
遵守國(guó)家法律法規(guī)及證券市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，配合乙方辦理證券登記相關(guān)手續(xù)。
（二）乙方權(quán)利與義務(wù)
有權(quán)對(duì)甲方提交的資料進(jìn)行審核，對(duì)不符合法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的申請(qǐng)有權(quán)拒絕辦理，并書面說(shuō)明理由。
應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)限完成證券初始登記及相關(guān)服務(wù)工作，確保證券持有人名冊(cè)的準(zhǔn)確、完整。
對(duì)甲方的商業(yè)秘密、證券發(fā)行信息及持有人名冊(cè)等資料負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意或法律法規(guī)規(guī)定，不得向任何第三方泄露。
及時(shí)向甲方反饋?zhàn)C券登記及權(quán)益派發(fā)過(guò)程中的異常情況，為甲方提供必要的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第四條 服務(wù)費(fèi)用
1. 乙方按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及公開的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取服務(wù)費(fèi)用，具體收費(fèi)項(xiàng)目包括初始登記費(fèi)、持有人名冊(cè)管理費(fèi)、權(quán)益派發(fā)服務(wù)費(fèi)等，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以乙方官方公示為準(zhǔn)。
2. 甲方應(yīng)在辦理每項(xiàng)服務(wù)業(yè)務(wù)前，按照乙方要求支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；或雙方協(xié)商確定按季度/年度結(jié)算，甲方應(yīng)在結(jié)算周期結(jié)束后____日內(nèi)支付當(dāng)期費(fèi)用。
3. 甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用的.，每逾期一日按應(yīng)付未付金額的____‰向乙方支付違約金。
第五條 協(xié)議期限與變更
本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方本次發(fā)行的證券全部退市或雙方履行完畢全部義務(wù)之日止。
本協(xié)議的變更或補(bǔ)充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
因國(guó)家法律法規(guī)或監(jiān)管政策調(diào)整導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款無(wú)法履行的，雙方應(yīng)根據(jù)調(diào)整后的規(guī)定另行協(xié)商修訂本協(xié)議。
第六條 違約責(zé)任
甲方違反本協(xié)議約定，提供虛假資料或未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，給乙方或證券持有人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
乙方因自身過(guò)錯(cuò)未履行或未完全履行協(xié)議義務(wù)，給甲方造成損失的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但因不可抗力、監(jiān)管政策調(diào)整或甲方自身原因?qū)е碌膿p失除外。
第七條 爭(zhēng)議解決
因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第八條 其他
本協(xié)議未盡事宜，按照國(guó)家法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。本協(xié)議一式三份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)兩份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：________________ 法定代表人/授權(quán)經(jīng)辦人（簽字）：________________ 日期：______年____月____日
乙方（蓋章）：________________ 經(jīng)辦人（簽字）：________________ 日期：______年____月____日
證券登記及服務(wù)協(xié)議 5
甲方（跨境投資者）：
名稱/姓名：________________ 注冊(cè)地/國(guó)籍：________________
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/護(hù)照號(hào)：________________ 聯(lián)系地址：________________
聯(lián)系電話：________________ 授權(quán)經(jīng)辦人：________________
乙方（跨境證券登記服務(wù)機(jī)構(gòu)）：
名稱：________________ 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________
注冊(cè)地址：________________ 聯(lián)系電話：________________
第一條 協(xié)議目的
為規(guī)范甲方跨境證券投資的登記及相關(guān)服務(wù)行為，保障甲方合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》及跨境證券投資相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，簽訂本協(xié)議。
第二條 服務(wù)范圍
跨境證券賬戶開立與管理：為甲方開立符合跨境證券投資相關(guān)規(guī)定的證券賬戶，負(fù)責(zé)賬戶的日常管理、信息變更及合規(guī)監(jiān)控。
證券登記與存管：辦理甲方跨境買賣證券的登記、存管業(yè)務(wù)，記錄證券持有余額及變動(dòng)情況。
跨境清算交收：協(xié)助甲方完成跨境證券交易的資金清算和證券交收工作，協(xié)調(diào)境內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理清算交收手續(xù)。
權(quán)益登記與派發(fā)：為甲方辦理跨境證券的股息、紅利、利息等權(quán)益的登記及派發(fā)服務(wù)，協(xié)助解決跨境權(quán)益派發(fā)過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題。
合規(guī)咨詢服務(wù)：為甲方提供跨境證券投資相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方遵守境內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管要求。
第三條 雙方權(quán)利與義務(wù)
（一）甲方權(quán)利與義務(wù)
有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定及跨境證券投資相關(guān)規(guī)則提供登記及服務(wù)，對(duì)服務(wù)過(guò)程中的問(wèn)題提出異議并要求乙方予以解決。
應(yīng)向乙方提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的跨境投資資質(zhì)證明、身份證明等資料，并遵守境內(nèi)外證券市場(chǎng)的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。
妥善保管證券賬戶及交易密碼，對(duì)因自身原因?qū)е碌馁~戶信息泄露、資金或證券損失承擔(dān)責(zé)任。
按照協(xié)議約定及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，配合乙方完成跨境證券登記及清算交收相關(guān)手續(xù)。
（二）乙方權(quán)利與義務(wù)
有權(quán)對(duì)甲方的跨境投資資質(zhì)進(jìn)行審核，對(duì)不符合規(guī)定的.申請(qǐng)有權(quán)拒絕辦理，并書面說(shuō)明理由。
應(yīng)保障跨境證券登記結(jié)算系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行，確保甲方證券資產(chǎn)的安全和登記結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。
對(duì)甲方的賬戶信息、交易數(shù)據(jù)及商業(yè)秘密等資料負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意或法律法規(guī)規(guī)定，不得向任何第三方泄露。
及時(shí)向甲方推送跨境證券投資相關(guān)的監(jiān)管政策變動(dòng)、賬戶信息變更、權(quán)益派發(fā)等通知，為甲方提供便捷的查詢渠道。
第四條 服務(wù)費(fèi)用與結(jié)算
服務(wù)費(fèi)用包括賬戶管理費(fèi)、跨境登記費(fèi)、清算交收費(fèi)、咨詢服務(wù)費(fèi)等，具體收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)以乙方官方公示為準(zhǔn)。
費(fèi)用結(jié)算貨幣為________（人民幣/外幣），支付方式為：甲方應(yīng)在每季度結(jié)束后____日內(nèi)，將當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用一次性支付至乙方指定賬戶。
跨境清算交收過(guò)程中產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)、匯兌損益等相關(guān)費(fèi)用，由甲方承擔(dān)，乙方可從甲方資金賬戶中直接扣除。
第五條 跨境風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)
甲方確認(rèn)已知曉跨境證券投資存在匯率風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，乙方不承擔(dān)因上述風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的甲方損失。
因境內(nèi)外法律法規(guī)沖突、監(jiān)管政策調(diào)整、不可抗力等不可歸責(zé)于乙方的原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行或乙方無(wú)法提供約定服務(wù)的，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知甲方并協(xié)助甲方采取應(yīng)對(duì)措施。
第六條 協(xié)議變更與解除
本協(xié)議的變更或補(bǔ)充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面文件。
甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議： （1）提供虛假資料騙取跨境證券賬戶的；（2）違反境內(nèi)外法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，利用賬戶從事違法違規(guī)活動(dòng)的；（3）逾期未支付服務(wù)費(fèi)用超過(guò)30日，經(jīng)催告后仍未支付的。
第七條 違約責(zé)任
甲方違反本協(xié)議約定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
乙方因自身過(guò)錯(cuò)未履行或未完全履行協(xié)議義務(wù)，給甲方造成損失的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第八條 爭(zhēng)議解決
因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟（或提交________國(guó)際仲裁中心仲裁）。
第九條 其他
本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議未盡事宜，按照境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。本協(xié)議一式三份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)兩份，具有同等法律效力。
甲方（簽字/蓋章）：________________ 日期：______年____月____日
乙方（蓋章）：________________ 經(jīng)辦人（簽字）：________________ 日期：______年____月____日
證券登記及服務(wù)協(xié)議 6
甲方名稱：
乙方名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 分公司
第一章 總則
第一條 根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券登記規(guī)則》的規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就證券登記及相關(guān)服務(wù)事宜訂立本協(xié)議。
第二條 乙方為甲方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊(cè)服務(wù)、權(quán)益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務(wù)。
第三條 甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
甲方指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。
第二章 權(quán)利義務(wù)
第四條 甲方的權(quán)利：
（一）按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)；
（二）獲取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等規(guī)范性文件；
（三）依法使用乙方提供的數(shù)據(jù)資料。
第五條 甲方的義務(wù)：
（一）遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定；
（二）確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù)，或者乙方從中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件；
（三）保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并為此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；
（四）依法妥善保管乙方提供的數(shù)據(jù)資料；
（五）按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用；乙方經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第六條 乙方的權(quán)利：
（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需要，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等做出修改或補(bǔ)充，并予公布，不再另行通知甲方；
（二）在辦理證券登記或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；
（三）在甲方違反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等及本協(xié)議時(shí)，不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
第七條 乙方的義務(wù)：
（一）按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)；
（二）依法妥善保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性；
（三）除人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)依照法定條件和程序進(jìn)行查詢和取證，證券交易所依法履行職責(zé)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有關(guān)資料以及甲方監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)需要獲取甲方證券持有人名冊(cè)外，不得向其他第三方提供與其無(wú)關(guān)的甲方登記數(shù)據(jù)資料。
第三章 交易所市場(chǎng)退出登記
第八條 如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，甲方繼續(xù)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲方應(yīng)當(dāng)在股份暫停上市期間與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議。甲方未與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定辦理。
第九條 甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其在證券交易所市場(chǎng)的股份退出登記事宜應(yīng)當(dāng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。
第十條 甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其股份的確權(quán)事宜以及已確權(quán)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記事宜由其代辦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理。
第四章 違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決
第十一條 甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任，由責(zé)任方承擔(dān)。
第十二條 甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
第十三條 甲乙雙方就本協(xié)議的`效力、解釋或履行發(fā)生任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)當(dāng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。自爭(zhēng)議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成的，則爭(zhēng)議雙方同意將有關(guān)爭(zhēng)議提交證券監(jiān)督管理部門調(diào)解；調(diào)解不成或不同意調(diào)解的，則爭(zhēng)議雙方同意按下列第項(xiàng)處理：
（一）將有關(guān)爭(zhēng)議提交 ，依該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。
（二）向乙方所在地人民法院起訴。
第十四條 在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
第五章 其他
第十五條 任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。
受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通知對(duì)方，乙方可以通過(guò)公告的方式履行通知義務(wù)。
第十六條 本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十七條 本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)之日終止。本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定，對(duì)雙方各自尚未履行完畢的事項(xiàng)予以清理。
第十八條 本協(xié)議一式份，甲方、乙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人 法定代表人
或授權(quán)代表（簽字）： 或授權(quán)代表（簽字）：
簽署日期： 簽署日期：
本協(xié)議簽署地點(diǎn)：
證券登記及服務(wù)協(xié)議 7
甲方名稱：
乙方名稱：
根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）>的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。
第一條如果甲方股份在證券交易所因某種原因被終止上市，甲方可決定繼續(xù)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記和托管。甲方需要在股份暫停上市期間與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂一份新的《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，以委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記和托管事項(xiàng)。
第二條甲方如未與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽署《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，則其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的`登記托管事宜應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)定、業(yè)務(wù)指南等進(jìn)行處理。對(duì)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)定、業(yè)務(wù)指南沒有具體規(guī)定的情況下，可參照相關(guān)證券交易所市場(chǎng)的股份登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等進(jìn)行處理。
證券登記及服務(wù)協(xié)議
第三條 甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。
第四條 甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
第五條如有任何與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》相沖突的內(nèi)容，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
第六條 本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
第七條 本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________
法定代表人 法定代表人
或授權(quán)代表（簽字）：______ 或授權(quán)代表（簽字）：______
簽署日期： ______________ 簽署日期：_______________
證券登記及服務(wù)協(xié)議 8
甲方：___________基金管理有限公司
地址：____________________________________
法定代表人：_________________________________
乙方：__________________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
地址：________________________________________
法定代表人：______________
為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：
一、服務(wù)事項(xiàng)
本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
（一）甲方的權(quán)利
1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；
2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；
3、有權(quán)委托乙方向基金銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）甲方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；
4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。
5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；
6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；
7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
三、乙方的權(quán)利和義務(wù)
（一）乙方的權(quán)利
1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；
3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）乙方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊(cè)服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等）；對(duì)賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的'準(zhǔn)確性、完整性。
4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；
5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；
6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；
7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
8、除司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；
9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
10、確保基金登記結(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的機(jī)制；
11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見；
12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
四、保密條款
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。
五、費(fèi)用
乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。
六、違約責(zé)任
（一）甲乙雙方任何一方因其過(guò)錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
七、不可抗力
八、爭(zhēng)議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對(duì)方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
九、本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
（二）本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十、基金業(yè)務(wù)資料的移交
（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊(cè)；
2、基金份額凍結(jié)清單；
3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；
4、基金份額托管數(shù)據(jù)；
5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過(guò)戶及結(jié)算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。
十一、其他事項(xiàng)
（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁(yè)）
甲方：_______________基金管理有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
證券登記及服務(wù)協(xié)議 9
甲方名稱：_______________________________________
乙方名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司
第一章 總則
1.甲方是根據(jù)法律規(guī)定發(fā)行證券的機(jī)構(gòu)，或者是按照法律負(fù)責(zé)托管證券投資基金的機(jī)構(gòu)；乙方是依據(jù)《證券法》成立的合法登記機(jī)構(gòu)。基于相關(guān)法律、法規(guī)和乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，甲乙雙方在自愿、平等和誠(chéng)實(shí)守信的原則下訂立本協(xié)議，以共同遵守證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜。
2.乙方能夠?yàn)榧追教峁┤娴淖C券登記及相關(guān)服務(wù)，包括但不限于以下方面：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、現(xiàn)金紅利發(fā)放、債券本息兌付、退出登記等。
3.甲方需與乙方簽署一份授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表成為甲方和乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，并負(fù)責(zé)處理所有與證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜有關(guān)的事務(wù)。在正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表之前，甲方應(yīng)指定臨時(shí)人員代理指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
4.董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人或聯(lián)系方式發(fā)生變動(dòng)時(shí)，乙方應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)收到甲方的書面通知。如因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而導(dǎo)致?lián)p失，甲方將承擔(dān)責(zé)任。
第二章 雙方的權(quán)利和義務(wù)
1.乙方提供證券登記及相關(guān)服務(wù)，甲方有權(quán)依法享受該服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相關(guān)服務(wù)時(shí)，需要遵守乙方制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按照乙方設(shè)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付相應(yīng)費(fèi)用（詳見附件）。如若收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生調(diào)整，將執(zhí)行調(diào)整后的新標(biāo)準(zhǔn)。
2.甲方鄭重承諾將無(wú)償提供給乙方完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料，并為此負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。
3.甲方確認(rèn)乙方通過(guò)證券交易所取得的甲方發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效傳達(dá)的數(shù)據(jù)。此外，甲方向乙方有效傳達(dá)證券數(shù)據(jù)的'方式經(jīng)過(guò)甲方確認(rèn)后為書面和電子文件。
4.乙方擁有修改或補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件的權(quán)利，無(wú)需逐一通知甲方；乙方有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；乙方有權(quán)拒絕為甲方提供證券登記及相關(guān)服務(wù)，若甲方違反本協(xié)議。
5.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求進(jìn)行有效證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料的登記，并提供相關(guān)的服務(wù)。同時(shí)，乙方需保證在其證券登記系統(tǒng)中所登記的數(shù)據(jù)資料準(zhǔn)確無(wú)誤、完整無(wú)遺漏，以滿足甲方的需求。
6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
7.依據(jù)法律要求，甲方承諾妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并對(duì)不當(dāng)使用上述資料所引發(fā)的任何法律責(zé)任承擔(dān)全部責(zé)任。
第三章 違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決
1.無(wú)論是甲方還是乙方，如果違反了本協(xié)議并導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)糾紛和損失，責(zé)任將由違約方承擔(dān)全部責(zé)任。
2.若甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
3.凡因履行本協(xié)議所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，則提交至仲裁解決。
（1） 甲乙雙方協(xié)商解決；
（2） 提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；
（3） 由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決；
（4） 向法院提起訴訟；
（5） 其他合法的方式。
4.爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。
5.在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。
第四章 協(xié)議生效及其他
1.由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素，或乙方無(wú)法預(yù)測(cè)或控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，若給甲方造成損失，乙方將不承擔(dān)任何責(zé)任。
2.如果甲方未能按照乙方規(guī)定的時(shí)間辦理退出登記手續(xù)，乙方有權(quán)利采取公證送達(dá)方式將甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料送達(dá)給甲方，并視為甲方已經(jīng)完成退出登記手續(xù)。
3.本協(xié)議如有未盡事宜，甲乙雙方均可就此事項(xiàng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)與本協(xié)議具有同等法律效力。
4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________
法定代表人： 法定代表人：
或授權(quán)代表（簽字）：______ 或授權(quán)代表（簽字）：______
簽署日期： ______________ 簽署日期：________________
證券登記及服務(wù)協(xié)議 10
甲方：
乙方：
甲乙雙方就乙方在任職期間及離職以后的保密及競(jìng)業(yè)限制事宜，達(dá)成以下條款，以共同遵守：
第一條 保密資料保密資料指與項(xiàng)目及任何其他與項(xiàng)目類似的討論有關(guān)的，由披露方向接受方以書面、口頭、圖形或以任何其他形式或載體提供或披露的、由披露方開發(fā)及或持有的一切保密性資料，包括但不限于企業(yè)基本信息、開戶銀行資料、股東資料、盡職調(diào)查報(bào)告、審計(jì)及未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)信息、政府批準(zhǔn)、商業(yè)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、專業(yè)顧問(wèn)提供的報(bào)告及意見書、合同、人事檔案、會(huì)議紀(jì)要、行政文件、供應(yīng)商名單、客戶資料、客戶名單等。披露方：指披露保密資料的一方，在本協(xié)議中，甲、乙雙方均有可能成為披露方。接受方：指接受保密資料的一方，在本協(xié)議中，甲、乙雙方均有可能成為接受方。
第二條 保密和非使用義務(wù)雙方同意并承諾：上述保密資料須以如下形式確定：對(duì)于書面的或其它有形的保密資料，在交付接受方時(shí)必須以書面形式或其它有形方式標(biāo)明秘密，并注明保密資料屬于何方。對(duì)于口頭或其它無(wú)形的資料，在披露給接受方前必須以合理方式聲明是保密資料，進(jìn)行書面記錄，并注明保密資料屬于何方。未以上述兩種方式確認(rèn)為保密資料的信息資料，如通過(guò)合理商業(yè)判斷屬確需保密的資料，應(yīng)屬于本協(xié)議所稱保密資料。接受方應(yīng)以對(duì)待接受方自己同等重要的保密資料一樣的謹(jǐn)慎態(tài)度對(duì)待披露方披露的保密資料，并應(yīng)盡其一切能力防止任何第三方以不法或未經(jīng)披露方同意的任何方式盜取或獲取保密資料，或以任何方式瀏覽、復(fù)制保密資料。屬于披露方的保密資料，未經(jīng)披露方事先書面同意（包括但不限于電子郵件、傳真、信件等形式），接受方不向任何第三方披露該保密資料。
第三條 保密期限風(fēng)險(xiǎn)提示：
很多企業(yè)通常約定保密期限為任職期間及離職后2至________年，這樣的約定會(huì)給員工造成誤解即離職后過(guò)了2至________年后，可公開或使用商業(yè)秘密了，這樣的約定是不可取的。因此，企業(yè)____區(qū)別約定，對(duì)商業(yè)秘密的保密期限應(yīng)約定保密期限做為直至該保密信息通過(guò)正常途徑進(jìn)入公知領(lǐng)域?yàn)橹梗蛔鼍唧w的年限約定；對(duì)于一般的保密信息宜約定________年或________年保密期限。
1、本合同有效期為________年，自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效；
2、甲方的專利技術(shù)未被公眾知悉期內(nèi)；
3、甲方要給保密方保密費(fèi)。
第四條 違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)提示：
根據(jù)勞動(dòng)合同法規(guī)定，除了員工違反培訓(xùn)服務(wù)期約定或違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)兩種情形之外，企業(yè)不得與員工約定由員工承擔(dān)違約金的條款。因此，保密協(xié)議中不得約定員工泄露企業(yè)商業(yè)秘密時(shí)應(yīng)當(dāng)支付違約金，只能要求員工賠償由此給企業(yè)造成的損失。接受方違反本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)而對(duì)披露方的保密資料為任何披露的，接受方一經(jīng)披露方要求，應(yīng)立即停止任何違反本協(xié)議義務(wù)之行為，并采取一切合理手段消除由此引起的任何不利影響。
第五條 爭(zhēng)議的解決如就本協(xié)議或其他相關(guān)協(xié)議的解釋或履行等事宜發(fā)生爭(zhēng)議，爭(zhēng)議的雙方應(yīng)努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如果在協(xié)商后不能解決，該爭(zhēng)議應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定提交仲裁委員會(huì)解決，這一解決方法應(yīng)該是終局的和排它的。
第六條 其它事項(xiàng)本協(xié)議如與雙方以前的任何口頭或書面協(xié)議有抵觸，以本協(xié)議的規(guī)定為準(zhǔn)。本協(xié)議的修改必須采用書面形式。本協(xié)議正本一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：________年____月____日
乙方：________年____月____日
證券領(lǐng)域保密協(xié)議2
協(xié)議編號(hào)：
甲方（披露方）：
乙方（接受方）：
簡(jiǎn)述
接受方理解披露方已經(jīng)或即將披露有關(guān)______________的資料，這些過(guò)去、現(xiàn)在或后來(lái)披露給接受方的資料以下稱為披露方的“產(chǎn)權(quán)資料”
有效條款
1．對(duì)披露方披露的產(chǎn)權(quán)資料，接受方在此同意：
（i）嚴(yán)守產(chǎn)權(quán)資料機(jī)密，并采取所有預(yù)防措施保護(hù)該產(chǎn)權(quán)資料（包括但不僅限于接受方為保護(hù)其自有機(jī)密材料所采用的措施）；
（ii）不泄露任何產(chǎn)權(quán)資料或源自于產(chǎn)權(quán)資料的任何資料給任何第三方；
（iii）除用于內(nèi)部評(píng)估其與披露方的關(guān)系之外，任何時(shí)候均不得利用該產(chǎn)權(quán)資料，以及（iv）不復(fù)制或顛倒設(shè)計(jì)該產(chǎn)權(quán)資料。接受方應(yīng)爭(zhēng)取其接受產(chǎn)權(quán)資料或能接觸產(chǎn)權(quán)資料的雇員、代理、和分包商簽訂一份保密協(xié)議或類似的協(xié)議，此協(xié)議的實(shí)質(zhì)內(nèi)容應(yīng)與本協(xié)議相似。
2．未準(zhǔn)予任何權(quán)利或許可的條件下，披露方同意上述條款不適用于披露后五年以后的'任何資料，也不適用于接受方能說(shuō)明其具有下述情形的任何資料：
（i）已經(jīng)或正在變成（不是通過(guò)接受方或其會(huì)員、代理、咨詢單位或雇員的不正確作為或不作為而導(dǎo)致變成的）普通大眾可以獲取的資料，（ii）能書面證明接受方從披露方收到資料之前已經(jīng)擁有或熟知的資料，除非接受方非法占有該資料，（iii）由第三方合法披露給他的資料，（iv）未使用披露方的產(chǎn)權(quán)資料，由接受方獨(dú)立開發(fā)出來(lái)的資料。只要接受方采取勤勉合理的努力來(lái)減少泄密且允許披露方尋求保護(hù)令，接受方可以應(yīng)法律或法庭命令的要求披露資料。
3．任何時(shí)候，只要收到披露方的書面要求，接受方應(yīng)立即歸還全部產(chǎn)權(quán)資料和文件、或包含該產(chǎn)權(quán)資料的媒體及其任何或全部復(fù)印件或摘要給披露方。如果該產(chǎn)權(quán)資料屬于不能歸還的形式、或已經(jīng)復(fù)制或轉(zhuǎn)錄到其他資料中，則應(yīng)銷毀或刪除之。
4．接受方理解本協(xié)議
（i）并不要求披露任何產(chǎn)權(quán)資料或者
（ii）并不需要披露方進(jìn)行任何交易或發(fā)生任何關(guān)系。
5．接受方進(jìn)一步承認(rèn)并同意，對(duì)于提供給接受方或其顧問(wèn)的產(chǎn)權(quán)資料的完整性準(zhǔn)確性，披露方或者其任何一個(gè)主管、官員、雇員、代理或顧問(wèn)現(xiàn)在或?qū)?lái)均沒有進(jìn)行任何明示或暗示的意思表示或保證，并且現(xiàn)在或?qū)?lái)均不承擔(dān)任何責(zé)任或義務(wù)；接受方應(yīng)自己負(fù)責(zé)評(píng)估該產(chǎn)權(quán)資料。
6．任何一方在任何時(shí)間任何期限里沒有享受其本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利并不能解釋為他已經(jīng)放棄了該權(quán)利。如果本協(xié)議的任何部分、條款或規(guī)定是不合法的或者是不可執(zhí)行的，協(xié)議其他部分的有效性和可執(zhí)行性仍不受影響。未經(jīng)另一方同意，任何一方不得分配或轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的全部或任何部分權(quán)利。未經(jīng)雙方事先書面達(dá)成一致意見，本協(xié)議不得以任何其他理由而更改。除非本協(xié)議的任何意思表示或保證具有欺詐性，本協(xié)議業(yè)已包含了雙方對(duì)合約事項(xiàng)的全部理解，它可取代此前的所有相關(guān)意思表示、書面材料、談判或諒解。
7．本協(xié)議受披露方所在地法律管轄（如披露方所在地不只一個(gè)國(guó)家，則為其總部所在地）（“地域”）。雙方同意將由本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議提交給地域內(nèi)的非排他性法庭審理。
有效期限： 年 月 日至 年 月 日
披露方單位（甲方）： （蓋章）
代表簽字：
簽字地點(diǎn)：
簽字日期：
接受方單位（乙方）： （蓋章）
代表簽字：
簽字地點(diǎn)：
簽字日期：
證券登記及服務(wù)協(xié)議 11
甲方（債券發(fā)行方）：_______
乙方（債券承銷方）：_______
法定代表人：_____________
法定代表人：_____________
聯(lián)系方式：_____________
聯(lián)系方式：_____________
傳真：________________
傳真：____________________
地址：________________
地址：____________________
甲方經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券（以下簡(jiǎn)稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購(gòu)包銷的義務(wù)。
根據(jù)中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條債券種類與數(shù)額
本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
第二條承銷方式
乙方采用承購(gòu)包銷的方式承銷該債券。
第三條承銷期
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書中確定。
第四條承銷款項(xiàng)的支付
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過(guò)中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
賬戶名稱：__________
開戶銀行：__________
銀行賬號(hào)：__________
第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說(shuō)明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后____個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條登記托管
債券采用無(wú)紙化發(fā)行，_______________公司（以下簡(jiǎn)稱中__公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。
第七條附屬協(xié)議
甲乙雙方均認(rèn)可，通過(guò)債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。
第八條信息披露
一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說(shuō)明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告；
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書中公告每次
債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書中公布最近
三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；
四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條甲方權(quán)利義務(wù)
四、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng)；
2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的___%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配；
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定
4、按照國(guó)家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。
五、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)；
3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷商給予同等待遇；
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。
第十條乙方權(quán)利義務(wù)
六、乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi)；
3、有權(quán)向認(rèn)購(gòu)人分銷債券；
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi)；
5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購(gòu)款的'暫存利息；
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。
8、有權(quán)無(wú)條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方
七、乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；
2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行賬戶；
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購(gòu)包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷；
4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場(chǎng)；乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和__________公司。
第十一條違約責(zé)任
乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動(dòng)喪失承銷商資格，但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)；乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利；甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國(guó)人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條不可抗力
在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則
八、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：
1、發(fā)債說(shuō)明書；
2、債券發(fā)行辦法；
3、甲方出具的招標(biāo)書
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
甲方（蓋章）：___________
乙方（蓋章）：______________
法定代表人簽字：________
法定代表人簽字：__________
日期：_____年_____月_____日
日期：_____年_____月_____日
證券登記及服務(wù)協(xié)議 12
甲方：_________
乙方：_________
根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，為了方便乙方通過(guò)電話自助交易方式對(duì)甲方管理的開放式基金進(jìn)行申購(gòu)、贖回等交易，甲乙雙方本著平等、自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，簽署本協(xié)議，以便雙方共同遵守和履行。
一、乙方必須是在甲方直銷中心開設(shè)了基金交易賬戶的投資者。
二、本電話交易服務(wù)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、撤單，設(shè)置分紅方式、查詢交易、修改密碼、轉(zhuǎn)托管及傳真對(duì)賬單等。
三、本電話交易通過(guò)客服電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)施，電話號(hào)碼為_________。具體的電話交易操作流程請(qǐng)參照甲方提供的電話交易說(shuō)明。
四、乙方通過(guò)電話提交的交易指令，以電腦記錄為準(zhǔn)，乙方應(yīng)對(duì)其進(jìn)行的所有交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
五、乙方在申請(qǐng)電話交易時(shí)，需設(shè)置密碼。甲方將根據(jù)乙方輸入的交易賬號(hào)和密碼作為識(shí)別電話交易的.依據(jù)。
六、乙方應(yīng)當(dāng)確保電話交易密碼的使用與保密，定期更換密碼。通過(guò)密碼進(jìn)行的一切交易均視為乙方親自完成的有效交易，因此產(chǎn)生的一切后果由乙方自行承擔(dān)。
七、乙方在每個(gè)基金開放日之前提交的電話交易申請(qǐng)，視為當(dāng)日的交易申請(qǐng)；在開放日之后提交的申請(qǐng)，視為下一個(gè)開放日的申請(qǐng)。
八、乙方的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)申請(qǐng)，必須在足額資金匯入甲方基金銷售專戶后提出。否則，該申請(qǐng)將被掛存，資金到賬日期視為申請(qǐng)日，若五日內(nèi)資金仍未到賬，則該申請(qǐng)將視為無(wú)效。
九、乙方的贖回申請(qǐng)，需在交易賬戶內(nèi)有足夠的基金余額時(shí)提交，否則電話交易系統(tǒng)將無(wú)法接收該申請(qǐng)，該申請(qǐng)將被視為無(wú)效。
十、因不可預(yù)見的線路擁堵、傳輸不良、通訊中斷、停電、計(jì)算機(jī)或電話系統(tǒng)故障、自然災(zāi)害及其他不可抗力因素導(dǎo)致甲方無(wú)法及時(shí)接收或延遲接收乙方申請(qǐng)，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，但會(huì)積極采取措施，盡量減少意外事件的影響。
十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，直至甲方收到乙方書面通知終止本協(xié)議為止。
十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________
乙方(蓋章)：_________
經(jīng)辦人(簽字)：_________
法定代表人(簽字)：_________
傳真號(hào)：_________
證件類型：_________
證件號(hào)碼：_________
_________年____月____日
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