證券從業(yè)證券市場基礎知識要點復習

　　要想順利通過證券從業(yè)資格考試，那么現(xiàn)在就需要各位考生抓緊時間梳理知識點了。

　　證券市場基礎知識考點一：國際證券市場發(fā)展

　　20世紀90年代以來，高新技術和經濟全球化推動國際證券市場的發(fā)展。

　　（一）證券市場一體化

　　表現(xiàn)在4個方面：

　　①從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地、海外上市；

　　②從投資者層面看，全球化；

　　③從市場組織結構層面看，交易所跨國合并；

　　④從證券市場運行層面，全球資本市場相關性增強。

　　（二）投資者法人化

　　機構投資者快速成長，發(fā)揮主導作用。

　　利：證券市場對信息敏感性提高，有利于金融分析技術的發(fā)展與應用；弊：杠桿化程度過高、復雜金融衍生品泛濫、濫用市場主導地位。

　　（三）金融創(chuàng)新深化

　　場外交易衍生產品的快速發(fā)展，新興市場金融創(chuàng)新熱潮。

　　（四）金融機構混業(yè)化

　　1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經濟危機時代制定的《格拉斯—斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務的障礙，標志著金融業(yè)分業(yè)經營制度的終結。

　　證券市場基礎知識考點二：證券投資人

　　證券投資人：機構和個人

　　機構投資者：政府機構、金融機構、企事業(yè)法人、各類基金

　　1、政府機構：調劑資金余缺、進行宏觀調控

　　中央銀行公開市場業(yè)務

　　國有資產管理部門持有國有股

　　2、金融機構：券商、銀行、保險、其他金融機構

　　（1）證券經營機構（券商機構）：最活躍的

　　自營業(yè)務：以自己的名義進行證券投資

　　證券資產管理業(yè)務：代理客戶進行證券投資

　　（2）銀行業(yè)金融機構：商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市及農村信用社、政策性銀行

　　自有資金只能買賣政府債券、金融債券。

　　涉外的銀行還可買賣除股票外的其他外幣有價證券。

　　向個人客戶提供綜合理財產品。

　　證券市場基礎知識考點三：證券市場萌芽

　　（一）萌芽階段

　　1、1602年荷蘭的阿姆斯特丹股票交易所。

　　2、1773年英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立；1802年獲得英國政府的正式批準。這是現(xiàn)在的倫敦證券交易所的前身。

　　3、1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。

　　4、1792年的梧桐樹協(xié)議，1817年成立“紐約證券交易會”，1863年改名為“紐約證券交易所”。

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