證券發(fā)行與承銷每日一練

　　單項選擇題

　　1、 轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上同意。股東大會進行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應當回避。（  ）

　　2、股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，公司凈資產(chǎn)總值最低應為（  ）億元人民幣。

　　A．1

　　B．1．5

　　C．3

　　D．5

　　3、資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以（  ）為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。

　　A．擔保人提供的擔保

　　B．發(fā)起人的全部財產(chǎn)

　　C．受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)

　　D．發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

　　4、（  ）不屬于財務顧問為收購公司提供的服務。

　　A．尋找目標公司

　　B．預警服務

　　C．提出收購建議

　　D．商議收購條款

　　5、 上市公司并購重組申請經(jīng)并購重組委員會審核未獲通過且中國證監(jiān)會作出不予核準決定的，申請人需在6個月后重新提出并購重組申請。（  ）

　　6、 證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣（  ）萬元。

　　A．200

　　B．300

　　C．500

　　D．600

　　7、 上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行價格不低于定價基準H前（  ）個交易日公司股票均價的（  ）。

　　A．10；90％

　　B．10；80％

　　C．20；90％

　　D．20：80％

　　多項選擇題

　　8、 保薦機構(gòu)推薦股票上市時，應向證券交易所提交的文件包括（  ）。

　　A．保薦協(xié)議

　　B．保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)在中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

　　C．上市保薦書

　　D．保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或總經(jīng)理簽名的授權(quán)書

　　9、股份有限公司的經(jīng)理行使的職權(quán)包括（  ）。

　　A．主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議

　　B．組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　C．擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案

　　D．制定公司的具體規(guī)章

　　10、 在上市公司收購過程中，收購人聘請的財務顧問應當履行的職責有（  ）。

　　A．對收購人規(guī)范化運作進行督導

　　B．向收購人提供專業(yè)化服務

　　C．對收購人進行持續(xù)督導

　　D．對收購人進行盡職調(diào)查